网罗直播已成为劝诱客户、提供投资提议的新渠谈，然则尊龙凯时体育，伴跟着业务的快速发展，一系列合规问题也冉冉浮出水面。

11 月 18 日，辽宁证监局线路了与直播违法联系的罚单。罚单闪现，中天证券沈阳枫杨路证券买卖部存在三大违法情形：一是客户回拜职责不到位。二是客户司理从事回拜职责。三是部分网罗直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议枯竭合理依据，留痕记载不无缺。联系株连东谈主也收到警示函，并记入证券期货阛阓诚信档案。

除了对券商直播违法荐股活动的打击力度束缚加强外，第三方投顾做事公司在短视频平台上的违法荐股活动也引起了监管部门的高度暖热。

3 月 18 日，湖南证监局连发三张罚单，爱赢投顾长沙分公司在自媒体展业料理不到位，未在中证协注册登记为证券投资照料人的东谈主员通过视频号向公众发布对于证券阛阓分析、走势、洽商的短视频等问题被罗致责令改正并暂停新增客户 3 个月的行政监管措施，长沙分公司认真东谈主李惠芳以及从业东谈主员郭雪被罗致出具警示函监管措施。在此一个月前，爱赢投顾因网罗直播料理不次序等问题被罗致责令改正行政监管措施，董事长叶壮、总司理黄小锋、时任合规认真东谈主李恩泽被罗致监管讲话措施。

同期，第三方平台也启动对平台违法直播荐股的活动进行自查。部分平台条件，已完成金融科普禀赋准入的主播，直播时应盲从相应的次序，在金融科普类直播间中，弗成出现违法推选股票、违法引流、出镜主播与持业编号东谈主员身份核验不一致等不次序活动。对发现的违法本色和账号，平台将罗致包含封禁直播权限、本色下架、贵寓重置、账号禁言在内的工夫进行处治，违法荐股账号处罚成果为恒久禁播或禁播一按时限。

潇湘晨报记者李鑫智 轮廓报谈尊龙凯时体育